Cabeças rolam na NAB sobre o escândalo de câmbio National Australia Bank Ltd despediu quatro comerciantes de câmbio no centro de um escândalo comercial que custou ao maior banco da Austrália, 360 milhões. O banco disse hoje que a responsabilidade primária pelo comércio não autorizado era de quatro membros da mesa de opções de moeda estrangeira. A NAB divulgou hoje as descobertas de um relatório da PriceWaterhouseCoopers no escândalo comercial que descobriu que os quatro comerciantes exploraram lacunas e fracos em sistemas e processos para ocultar perdas comerciais e proteger bônus. Os comerciantes - Luke Duffy, David Bullen, Gianni Gray e Vince Ficarra - foram demitidos. Além disso, NAB disse hoje que o chefe de divisas na divisão de mercados dos bancos, Gary Dillon, que era o supervisor direto dos quatro comerciantes, também seria demitido. O banco disse que três gerentes seniores deixariam a NAB após a divulgação do relatório. Essas saídas são o Gerente Geral Executivo de Corporate Institutional Banking, Ian Scholes, a Diretora de Mercados, Ron Erdos e o Gerente Geral Executivo de Gestão de Riscos, Chris Lewis. NAB disse que gerentes experientes foram nomeados para essas posições em curto prazo até que o NAB conclua processos de recrutamento apropriados. No início deste ano, o ex-executivo-chefe Frank Cicutto e o presidente Charles Allen desistiram na sequência do escândalo. O banco anunciou hoje um plano de quatro pontos para abordar as questões cobertas pelo relatório PriceWaterhouseCoopers (PWC). O presidente Graham Kraehe e o executivo-chefe John Stewart disseram que o plano seguiu uma revisão de dois meses pela PWC, que envolveu entrevistas com mais de 45 funcionários e terceiros, pesquisa em milhares de e-mails e análise de 10.000 operações comerciais. A NAB disse que os pontos-chave do relatório incluíam que a perda final das negociações não autorizadas da opção FX é de 360 milhões de perdas significativamente aumentadas entre setembro de 2003 e janeiro de 2004, os quatro comerciantes envolvidos exploraram lacunas e fracos em sistemas e processos para ocultar perdas comerciais e proteger Os bônus e as perdas comerciais foram relatados à administração por vários empregados júnior. O conselho está confiante de que uma avaliação completa e justa de todas as questões foi realizada e que ações corretivas apropriadas estão sendo tomadas para abordar todas as questões levantadas no relatório da PWC e para evitar que elas se repitam, disse Kraehe. O relatório dizia que havia uma supervisão de gestão inadequada na divisão de mercados de NABs, bem como lacunas significativas nas funções de monitoramento de back office. Havia também fraquezas nos procedimentos de controle, falha nos sistemas de gerenciamento de riscos e ausência de controles financeiros na divisão, segundo o relatório. De acordo com a PWC, não havia uma cultura de conformidade adequada dentro da divisão de mercados da NAB e houve uma tendência para suprimir más notícias em vez de ser aberto e transparente sobre os problemas. Ele acrescentou que os sinais de alerta, tanto do interior do banco quanto de reguladores e outros players do mercado, não foram adequadamente processados. O Sr. Kraehe disse que o conselho aceitou que era responsável pela cultura e reputação do banco e por quaisquer perdas sofridas pelos acionistas. O banco rejubou hoje dois comitês do conselho, com Peter Duncan substituindo o Sr. Kraehe como presidente do comitê de risco e John Thorn assumindo o cargo de Cathy Walter como presidente do comitê de auditoria. As perdas comerciais estão sendo investigadas pela Australian Prudential Regulation Authority, a Australian Securities and Investments Commission e a Australian Federal Police. Essas agências determinarão se ações civis ou criminais serão tomadas contra pessoas físicas como resultado das perdas comerciais de opções em moeda estrangeira, disse Stewart. Stewart disse que o banco estava refinando seu quadro de gerenciamento de riscos para obter um equilíbrio mais apropriado entre as funções de gerenciamento e policiamento. Já analisamos os limites de valor em risco e reduzimos nossa exposição ao risco, disse Stewart. Ele disse que os pontos fracos nos procedimentos de controle identificados pela PWC foram, ou seriam, corrigidos sem demora. Estes incluem a análise dos lucros e contas diários de negociação, relatórios de todas as transações grandes e incomuns, investigação de todas as taxas fora do mercado em transações de alto risco e uma back office mais forte que verifica corretamente todas as transações. É totalmente inaceitável que os funcionários das políticas de violação nacional e limites de controle, disse Stewart. De agora em diante, haverá uma política de tolerância zero para violações de limites não autorizados no National. As ações da NAB caiu 23 centavos para 31,61 até 1146 A AEDT. FX Week tem o orgulho de apresentar a 10ª conferência anual da FX Invest Europe, que reúne profissionais líderes do mercado de compra nos mercados cambiais e cambiais de rápido desenvolvimento. É um evento obrigatório para aqueles que querem entender melhor as implicações dos recentes desenvolvimentos do mercado. 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Data: 13 de março de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Ver todos os eventos NAB arrasa corretores no escândalo de operações de opções de Forex Até agora, a NAB emitiu uma carta exigindo uma compensação, mas disse na semana passada que pretende buscar danos exemplares contra a Icap em qualquer processo Contra essa empresa. O banco está alegando que um corretor em uma das subsidiárias da Icaps Singapore, um membro da empresa comum TFS-Icap, formado com a Tradição, forneceu dados de reavaliação que ajudaram a mascarar as perdas comerciais nas empresas de opções de Forex da NABs. A especulação já havia montado no ano passado que Cantor Fitzgerald era o outro corretor envolvido depois que a imprensa australiana citou o ex-negociante chefe da NAB, David Bullen, dizendo que a Cantor forneceu a maioria dos dados de reavaliação de mesas de opções de moeda. Bullen citou o TSF-Icap como outro corretor que a mesa havia usado. Cantor se recusou a comentar enquanto a NAB se recusava a fornecer nomes. O escândalo, envolvendo quatro operadores de opções ex-FX, lidera os comerciantes de opções de Luke Duffy, Bullen e FX, Gianni Gray e Vincent Ficarra, em janeiro do ano passado, custando ao banco A360 milhões em perdas. A NAB está buscando compensação por perdas de negociação em moeda estrangeira e despesas de capital adicionais. O banco também está procurando ser reembolsado pela perda de lucro como resultado da interrupção do serviço de troca de opções em moeda estrangeira, que foi encerrado pelo órgão regulador local, a Autoridade Australiana de Regulação Prudencial (Apra). Central para reivindicações de NABs foram as descobertas de uma investigação sobre o escândalo da PricewaterhouseCoopers (PwC) no ano passado. De acordo com o relatório da PwC, pelo menos dois dos horários preparados pelos comerciantes contendo taxas de reavaliação, que foram enviados por email para terceiros utilizados pelo Nacional. Essas taxas foram enviadas de volta ao Nacional não modificado. Um porta-voz da NAB em Melbourne disse: Esse é o tipo de comportamento com o qual estamos buscando uma compensação, e estamos muito confiantes de que temos um caso forte. Uma declaração do banco disse que preferiria resolver suas reivindicações contra essas partes por negociação, pode ser necessário que ela traga processos judiciais contra eles para fazer valer seus direitos. A NAB disse que realizou uma investigação forense detalhada ao longo de mais de um ano na preparação de suas reivindicações. Ele também disse que reuniu provas durante inquéritos da Apra e da PwC. O porta-voz disse que o banco usou especialistas em Nova York e Austrália para analisar toda a atividade da mesa de troca. Uma declaração da Icap disse que nem o Icap Group nem o TFS-Icap aceitam qualquer responsabilidade por essas perdas comerciais da NAB e pretendem contestar vigorosamente qualquer reclamação que possa ser feita contra eles nesta matéria. Um porta-voz da Icap acrescentou que o corretor está atualmente investigando as alegações, mas se recusou a fornecer um cronograma para quando isso seria concluído. Enquanto isso, a Compagnie Financire Tradição Icaps, parceira da joint venture TFS-Icap, disse que havia sido informada da queixa e apoia a resposta de Icaps. Enquanto a NAB ainda está sendo afetada pelo impacto do escândalo, que resultou em uma série de partidas, incluindo o executivo-chefe Frank Cicutto e o presidente Charles Allen, o negócio da FX está vendo um retorno ao lucro. Artigos relacionados Uma prisão de 16 meses para o negociante da NAB forex sobre o escândalo de 360 m Página Ferramentas A ambição pessoal, a arrogância e uma sensação de invencibilidade equivocada levaram Luke Edward Duffy a desempenhar um papel central em um dos maiores escândalos corporativos da história australiana - um papel pelo qual ele foi sentenciado Até pelo menos 16 meses de prisão ontem. O ex-chefe de opções de moeda estrangeira da Austrália do país, de 35 anos, recebeu uma sentença de 29 meses de prisão com um mínimo de 16 meses por sua participação em um suposto escândalo de perda comercial de 360 milhões. O irmão e advogado de Duffys, Patrick, disseram ontem à noite que a Duffy pretendia apelar contra a sentença, imposta pelo juiz do condado Geoff Chettle. Duffy, de Albert Park, cobriu ontem o rosto com as mãos depois de ouvir a frase. Ele se declarou culpado de três acusações de uso desonesto usando sua posição como empregado para obter vantagens financeiras. Duffy, com outros três ex-comerciantes de NAB, afirmou falsamente que alcançou um lucro de 37 milhões no ano até 30 de setembro de 2003, na tentativa de cobrir uma perda de 5 milhões e evitar o escrutínio. Isso deixou 42 milhões para se recuperar. Entre dezembro de 2003 e janeiro de 2004, perder apostas no dólar australiano ajudaram a fuga no caos financeiro. Sem dúvida, sua negociação tornou-se mais frenética e desesperada quando você se esforçou para corrigir a bagunça que você criou, disse o juiz Chettle. Você e sua equipe se viram como invencíveis e justificados em sua conduta criminal ao afirmar que seus principais motivos eram ganhar dinheiro para o banco. Isso simplesmente não é desculpa. O tribunal ouviu que a Duffy entrou sete falsas opções cambiais negociadas entre 15 de dezembro de 2003 e 9 de janeiro de 2004, no valor total de 145 milhões. Entre 1 de outubro de 2003 e 9 de janeiro de 2004, ele entrou em 12 falsas operações de troca de câmbio para um total de mais de 118 milhões. O juiz Chettle disse que as ofensas foram bem planejadas, sofisticadas e envolvidas enormes montantes de dinheiro. A mistura de ambição pessoal, arrogância e cultura corporativa fez você esquecer as responsabilidades legais que você teve com a NAB, sua administração e seus acionistas, disse ele. Você destruiu seus prospetos junto com sua reputação quando você cometeu esses crimes. Na sentença, ele notou a pressão do antigo trabalho da Duffys. As ofensas foram cometidas por você em uma cultura de moralidade orientada para o lucro. Para prosseguir, você teve que correr riscos. O juiz Chettle reconheceu que Duffy havia reembolsado um bônus de desempenho líquido de 129.338 que ele recebeu com base em seus lucros manipulados. Ele disse a Duffy que, se ele não colaborasse na investigação e concordasse em provar seus três co-acusados, sua sentença teria sido uma pena de prisão de 51 meses com um prazo mínimo de dois anos e três meses. Fora do tribunal, a esposa de Duffys Donnalea disse que estava devastada. Ele não merece isso, obviamente, em nossa opinião, e vamos acabar nos próximos 16 meses com nossas vidas. Temos muito apoio, disse ela. A sentença segue uma investigação de 11 meses pela Australian Securities and Investments Commission (ASIC). O presidente da ASIC, Jeffrey Lucy, disse: Este caso demonstra que os funcionários seniores que ocupam cargos de confiança e responsabilidade serão responsabilizados por qualquer conduta desonesta e, especialmente quando o empregador e os acionistas são enganados, sentenças de prisão significativas serão impostas pelo tribunal. Get The Age home entregue por apenas 2,70 por semana
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